慕课互联网金融第三章答案

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　　发x送题x目，返回答案。慕课互联网金融第三章答案,考题拍照搜题工具关于房地产中介服务机构的业务管理，说法错误的是（）。A．房地产中介承办业务，由其

　　（）属于可以查题▇网下发行的方式。发行人业务存在境外经营的，应专门披露有关境外经营的风险。（）

　　我国目前遵循的是授权资本制的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购

　　正确答案：B我国目前遵循的是法定资本制的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。

　　正确答案：×交易价格以法定评估报告为依据的交易项目的市价法的关注要点是：参照对象与评估标的是否具有较强的可比性，是否针对有关差异进行了全面、适当的调整。

　　发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近（）个会计年度连续盈利。 A. 3

　　正确答案：A解析本题所要考核的知识点是可转换公司债券的的发行条件。根据《上市公司证券发行管理办法》第7条的规定，发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，最近3个会计年度连续盈利，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为计算依据。所以，本题答案为A。

　　发行人向单个客户的销售比例（），应披露其名称及销售比例。 A．超过总额的10%的 B．占总额的20%或

　　正确答案：ABCD可转换公司债券价值受票面利率、转股价格、股票波动率、转股期限、回售条款和赎回条款等因素影响。

　　正确答案：×保险公司次级定期债务是指保险公司经批准定向募集的，期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。

　　正确答案：ABCD根据香港的《创业板上市规则》，发行人须委任有关人士担任的职责包括董事、公司秘书、资格会计师及监察主任和授权代表。故选ABCD。

　　可转换债券的优点是（）。A.可转换债券由于能转换成公司的股票，具有选择权，因此可以比普通的债务

　　正确答案：ABDC项如果高速发展的公司发行可转换债券，则在股票未来高涨的情况下会使得投资者获得丰厚股利，但是不利于公司。故选ABD。

　　正确答案：ABCD此题考查有上市公司控制权的各种情况。依照出资额或者持有股份所享有的表决权已足对股东会、股东大会决议产生重大影响，或通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人也算作实际控制人。故选ABCD。

　　当公司的股东不希望自己的控制权受到威胁，但公司无意定期支付固定资本成本时，不能采用的方法有（

　　正确答案：BCD解析：优先股股东一般没有投票权，不会使普通股股东的剩余控制权受到威胁。同时，优先股筹集的资本属于权益资本，不同于债券，通常没有到期日，无须定期支付固定资本成本。发行普通股可能分散公司的剩余控制权。如果可转换证券持有人执行期权，将稀释每股收益和剩余控制权。发行债券须定期支付利息，如不能兑现承诺则可能引起公司破产。

　　公司发行记名股票的,应当置备股东名册,记载（)事项。A．股东的姓名或者名称及住所B．各股东所持股份

　　资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当的条件有（)。A．取得资格B．熟悉资信评

　　正确答案：ABC解析：《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第八条规定，资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备下列条件：①取得资格；②熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识，具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力，且通过证券评级业务高级管理人员资质测试；③无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形；④未被金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁人期已满；⑤最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形；⑥正直诚实，品行良好，最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。境外人士担任前款规定职务的，还应当在中国境内或者香港、澳门等地区工作不少于3年。

　　根据《上市公司收购管理办法》的规定，收购人的收购行为完成后，其持有的被收购公司的股份在（）内不

　　正确答案：D考点：熟悉上市公司收购共性问题审核意见关注要点。见教材第十一章第二节，P443。

　　正确答案：ABCD盈利能力分析一般应包括以下内容：(1)发行人应列表披露最近3年及1期营业收入的构成及比例，并分别按产品(或服务)类别及业务、地区分部列示，分析营业收入增减变化的情况及原因；营业收入存在季节性波动的，应分析季节性因素对各季度经营成果的影响。(2)发行人应依据所从事的主营业务、采用的经营模式及行业竞争情况，分析公司最近3年及1期利润的主要来源、可能影响发行人盈利能力连续性和稳定性的主要因素。(3)发行人应按照利润表项目逐项分析最近3年及1期经营成果变化的原因，对于变动幅度较大的项目应重点说明。(4)发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响作敏感性分析。(5)发行人应列表披露最近3年及1期公司综合毛利率、分行业毛利率的数据及变动情况；报告期内发生重大变化的，还应用数据说明相关因素对毛利率变动的影响程度。(6)发行人最近3年非经常性损益、合并财务报表范围以外的投资收益以及少数股东损益对公司经营成果有重大影响的，应当分析原因及对公司盈利能力稳定性的影响。

　　发行人运行不足3年的，应披露（)。A．最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表B．最近1期的资

　　正确答案：C解析：发行人运行3年以上的，应披露最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表；运行不足3年的，应披露最近3年及1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表。

　　关于发行人与竞争方存在的情况，下列不属于同业竞争的有（)。A．不同的客户对象B．不同的市场区域C．

　　正确答案：ABC解析：同业竞争是指上市公司所从事的业务与其控股股东、实际控制人及其所控制的企业所从事的业务相同或近似，双方构成或可能构成直接或间接的竞争关系。

　　公开发行证券的公司信息披露的规章制度可以划分为（）层次。 A．容与格式准则 B．编报规则 C．规范

　　发行人发生主体变更或经营、财务状况出现重大事件时，应在第一时间向市场投资者公告，并向国债登记

　　正确答案：×解析本题所要考核的知识点是企业债券在银行间市场上市流通的信息披露。在债券交易流通期间，发行人应在每年6月30日前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。发行人发生主体变更或经营、财务状况出现重大变化等重大事件时，应在第一时间向市场投资者公告，并向中国人民银行报告。所以，本题说法错误。

　　上市公司股东大会可审议批准（）担保事项。A.本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过

　　正确答案：CD上市公司股东大会可审议批准本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近1期经审计净资产的50%以后提供的任何担保，A错误；公司的对外担保总额，达到或超过最近1期经审计总资产的30%以后提供的任何担保，B错误。故选CD。

　　关于保险公司募集的定期次级债折算比例的规定是（）。A. 剩余期限在一年以内的，折算比例为80%

　　正确答案：ABC考点：了解次级债务的概念、募集方式以及次级债务计入商业银行附属资本和次级债务计入保险公司认可负债的条件和比例的有关规定。见教材第九章第二节，P296。

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