又是券业年度“放榜”时：8家券商连续两年AA评级，网信证券仍未摆脱D级垫底
河北大学经济学院
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又是一年券业大考“成绩”出炉。
8月26日晚间，证监会公布了2020年证券公司分类结果，共有47家证券公司取得A级以上评级。其中，国泰君安、国信证券、海通证券、华泰证券、平安证券、招商证券、中信建投、中信证券8家券商连续两年获得了AA级评级。
网信证券则成为2020年分类结果中唯一的一家D类券商，这也是公司连续第二年获得D类评级。2018年以来，网信证券资管产品被曝违约、风控指标不合规、经营业绩连续亏损等负面消息层出不穷。
按照分类监管规定，证券公司在评价期内存在挪用客户资产、违规委托理财、财务信息虚假、恶意规避监管或股东虚假出资、抽逃出资等违法违规行为的，公司分类结果将被下调3个级别；情节严重的，公司分类结果将被直接认定为D类。D类券商则代表潜在风险可能超过公司可承受范围。
而参照去年的分类结果，国融证券评级上升最为明显，从C级升至BBB级，横跨5个级别。九州证券、长江证券、恒泰证券则分别上升了4个评级。
评级下调方面，江海证券由2019年的BBB级下滑至C级，下调5级。金元证券则从BBB级下调至CC级，下调4级.
值得一提的是，今年7月20日，受累康美药业造假案的广发证券正式收到广东证监局的《行政监管措施事先告知书》，公司被采取暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月的监管措施。
按照《证券公司分类监管规定》规定，证券公司被实施暂停业务许可行政处罚的，将在分类评价中被扣除8分。但从2020年证券公司分类结果来看，广发证券的评级与2019年相比并未发生变化，仍维持在BBB级。
在2019年的分类结果中，广发证券就已下降两级，从“AA”级下滑至“BBB”级，对此业内就曾猜测或受累于投行相关问题和境外子公司问题。
有北京地区券业人士向界面新闻表示，投行业务暂停对广发证券评级的影响可能要到2021年证券公司分类结果出炉时才能体现。
“广发证券正式遭到处罚的日期是7月20日，而证券公司分类的评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日”。该券业人士表示，2021年证券公司分类结果中广发证券的评级可能还会进一步下调。
此前受累于万福生科财务造假事件的平安证券在被暂停保荐资格3个月后，当期券商分类结果就从A级连降至C级；早些时间投行业务暂停的西南证券也同样在当期连降6级至C级。但在去年西南证券投行业务正式恢复后，公司评级仍未恢复到A类券商水平，从BB级升至了BBB级。
对于证券公司而言，将每年的证券分类结果称作“大考”并不为过。
按照规定，券商分类结果的下滑将直接影响到风险准备金规模、投资者保护基金比例等规定要求。最新的《证券公司分类监管规定》显示，券商分类结果将影响证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例。投资者保护基金公司则根据证券公司分类结果，确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。
在去年证监会降低证券公司投保基金缴纳比例后，A类、B类、C类、D类证券公司，将分别按照其营业收入的0.5%、0.6%、0.7%、0.7%的比例缴纳2019年和2020年度的证券投资者保护基金。券商的分类结果将直接影响公司的资本充足情况。
另外，券商结果还会影响公司新业务的开展。按照规定，分类结果将作为证券公司申请增加业务种类、发行上市等事项的审慎性条件，还作为确定新业务、新产品试点范围和推广顺序的依据。并且，评分较低的券商在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面也会被区别对待。
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