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期货公司不得向股东做出最低收益、分红的许诺；期货公司向股东、实践掌握人及其联系关系人供给期货掮客效劳的，不得低落风险办理请求
期货公司不得向股东做出最低收益、分红的许诺；期货公司向股东、实践掌握人及其联系关系人供给期货掮客效劳的，不得低落风险办理请求。
第九十七条本法子自2007年4月15日起实施。2002年5月17日公布的《期货掮客公司办理法子》（中国证券监视办理委员会令第7号）、中国证监会公布的《关于期货掮客公司停业部设立、变动、停止有关成绩的告诉》（证监期货字〔2004〕41号）、《关于期货掮客公司变动法定代表人、注书籍钱、股东大概股权构造、居处有关成绩的告诉》（证监期货字〔2004〕42号）、《关于期货掮客公司设立、闭幕、兼并有关成绩的告诉》（证监期货字〔2004〕46号）、《关于期货掮客公司股东资历及相干成绩的告诉》（证监期货字〔2005〕155号）同时废除。
第七十四条期货包管金存管银行未能根据中国证监会有关划定向期货包管金宁静存管监控机构报送有关期货包管金信息的，期货公司该当根据中国证监会及其派出机构的请求将期货包管金转存至其他契合划定的期货包管金存管银行。
（四）任免董事、监事、初级办理职员、财政卖力人、停业部卖力人，大概初级办理职员的合作发作变动；
（三）增长注书籍钱的，拟增长出资大概受让股权的股东该当契合本法子第七条、第八条、第九条的划定。
第八十条发作以下事项之一的，期货公司该当在5个事情日外向其居处地的中国证监会派出机构书面陈述：
期货公司该当按照期货买卖所大概有结算营业资历的机构的结算成果对客户停止当日结算，结算科目标内容、格局、处置方法和处置日期该当与期货买卖所连结分歧。
第八十七条期货公司及其股东、实践掌握人大概其他联系关系人，为期货公司供给相干效劳的管帐师事件所、状师事件所收集传媒事情室、资产评价机构等中介效劳机构涉嫌违背本法子有关划定的，中国证监会及其派出机构能够与其卖力人和相干事情职员停止羁系说话，责令矫正，出具警示函。
第五十一条客户开立账户，必需出具中国百姓身份证实大概中法律王法公法人资历大概其他经济构造资历的正当证件，中国证监会还有划定的除外。
（十一）状师事件所就期货公司能否契合本法子第十二条第（六）项、第（八）项巨潮资讯公司通告、第（九）项和第（十一）项划定的前提，和股东会大概董事会决定能否正当出具的法令定见书。
第六条申请设立期货公司，除该当契合《期货买卖办理条例》第十六条划定的前提外，还该当具有以下前提：
第七十九条期货公司的股东、实践掌握人大概其他联系关系人在期货公司处置期货买卖的，期货公司该当自开户之日起5个事情日外向其居处地的中国证监会派出机构存案，按期向部分股东、董事会和监事会大概监事陈述相干买卖状况，并按期向其居处地的中国证监会派出机构陈述相干买卖状况。
（九）经具有证券巨潮资讯公司通告、期货相干营业资历的管帐师事件所审计的前1年度财政陈述；申请日鄙人半年的，还应供给经审计的半年度财政陈述。
期货公司对外公布的告白宣扬质料，该当自觉布之日起5个事情日内报居处地的中国证监会派出机构存案。
第八十九条未经中国证监会核准，任何小我私家大概单元及其联系关系人擅矜持有期货公司5%以上股权，大概经由过程供给虚伪申请质料等方法成为期货公司股东，中国证监会能够责令其限日让渡股权。
（二）净资产不低于实收本钱的50%，或有欠债低于净资产的50%，不存在对财政情况发生严重不愿定影响的其他风险。
第二十一条期货公司变动居处，该当妥帖处置客户的包管金和持仓，拟迁入的居处和拟利用的设备该当契合期货营业的需求。期货公司在中国证监会差别派出机构辖区变动居处的，还该当契合以下前提：
（八）其天然人股东、法定代表人大概初级办理职员没有被采纳证券、期货市场禁入步伐，大概禁入限期届满已逾2年；没有被打消证券、期货初级办理职员任职资历大概从业职员资历，大概自被打消之日起已逾2年；不存在《公司法》第一百四十七条第一款所列情况。
第八十三条有关机构和小我私家报送、供给大概表露的材料、信息该当实在、精确、完好，不得有虚伪纪录、误导性陈说大概严重漏掉。
第四条期货公司的控股股东、实践掌握人和其他联系关系人不得滥用权益，不得占用期货公司的资产大概调用客户包管金和其他资产，不得损伤期货公司、客户的正当权益。
第三十七条期货公司有以下情况之一的，该当立刻书面告诉部分股东，并向期货公司居处地的中国证监会派出机构陈述：
（八）股东、实践掌握人大概其他联系关系人呈现开业、严重风险大概涉嫌严峻违法违规等严重状况，能够影响期货公司管理大概连续运营；
（七）不存在被中国证监会及其派出机构采纳《期货买卖办理条例》第五十九条第二款、第六十条划定的羁系步伐的情况。
（六）期货公司关于变动后股东之间能否存在联系关系干系、期货公司能否为股权受让方供给任何情势财政撑持的状况阐明；
第七十五条期货公司该当根据期货买卖所划定规矩，利用自有资金缴存结算包管金、结算筹办金，并保持最低数额的结算筹办金等公用资金，确保客户期货买卖的一般停止和客户包管金的宁静。
因前款情况以致期货公司不契合连续性运营划定规矩大概呈现运营风险的，中国证监会及其派出机构能够根据《期货买卖办理条例》第五十九条的划定责令控股股东让渡股权大概限定其利用股东权益。
第四十八条期货公司该当根据谨慎运营的准绳，成立并有用施行风险办理、内部掌握、期货包管金存管等营业轨制和流程，连结财政妥当并连续契合中国证监会划定的风险羁系目标尺度，确保客户的买卖宁静和资产宁静。
自力董事该当连结自力性，不得在期货公司担当除董事之外的其他职务，不得与期货公司及其控股股东、实践掌握人大概其他联系关系人存在能够阻碍其停止自力客观判定的干系。
第六十条期货公司该当在逐日买卖闭市后为客户供给买卖结算陈述。客户该当根据期货掮客条约商定的工夫和方法查询买卖结算陈述的内容。
第五十条除《期货买卖办理条例》第二十六条划定的情况外，以下职员不得以自己大概别人名义处置期货买卖：
期货公司该当按照《〈期货掮客条约〉指引》实时更新《期货掮客条约》格局文本，报中国期货业协会检查存案，并报居处地的中国证监会派出机构存案。
在期货公司年度陈述、月度陈述上具名的职员，该当包管陈述的内容实在、精确、完好；对陈述内容有贰言的，该当说明本人的定见和来由。
第四十三条期货公司该当设首席风险官，对期货公司运营办理举动的正当合规性、风险办理停止监视、查抄。
期货公司以电子数据方法保留大概备份相干材料的收集传媒事情室，该当确保电子数据的实在、牢靠，采纳有用步伐避免电子数据被窜改、损毁，保留的电子数据材料该当能随时转化为纸质情势。
第五十二条期货公司在为客户开立账户前，该当向客户出示《期货买卖风险仿单》，由客户具名确认已理解《期货买卖风险仿单》的内容，并签署期货掮客条约。期货公司不得为未签署《期货掮客条约》的客户开立账户。
期货公司股东发作前款划定情况的，期货公司及其相干股东该当在5日外向期货公司居处地的中国证监会派出机构提交书面陈述；期货公司实践掌握人发作前款第（五）项至第（八）项所列情况的，期货公司及实在践掌握人该当在5日外向期货公司居处地的中国证监会派出机构提交书面陈述。
第五十七条期货公司为客户供给互联网拜托效劳的，该当成立互联网买卖风险办理轨制，并对客户停止互联网买卖风险的出格提醒。
第六十一条客户对买卖结算陈述的内容有贰言的，该当在期货掮客条约商定的工夫外向期货公司提出版面贰言；客户对买卖结算陈述的内容无贰言的，该当根据期货掮客条约商定的方法确认。客户既未对买卖结算陈述的内容确认，也未在期货掮客条约商定的工夫内提出贰言的，视为对买卖结算陈述内容确实认。
第二十八条期货公司因遭受不成抗力等合理事由申请开业的，该当妥帖处置客户的包管金和其他资产，清退或转移客户。
第十一条根据本法子设立的期货公司，能够处置商品期货掮客营业；处置其他期货营业的，还该当获得响应的营业资历。
第三十四条期货公司与其控股股东在营业、职员、资产、财政、场合等方面该当严厉分隔，自力运营，自力核算。
第五十六条客户能够经由过程书面、德律风、计较机、互联网等拜托方法下达买卖指令。以书面方法下达买卖指令的，客户该当填写书面买卖指令单；以德律风方法下达买卖指令的，期货公司该当同步灌音；以计较机、互联网等拜托方法下达买卖指令的，期货公司该当以恰当的方法保留该买卖指令。
第五十四条期货公司该当根据划定为客户申请买卖编码。期货公司打点客户销户手续时，该当根据划定实时向期货买卖所申请登记客户的买卖编码。
期货公司拟解职首席风险官的，该当有合理来由并向中国证监会派出机构陈述。首席风险官不实行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令改换。
第七十八条中国证监会及其派出机构能够请求以下机构大概小我私家，在指定的限期内报送与期货公司运营办理和财政情况等相干的材料：
第三十五条期货公司股东会该当根据《公司法》和公司章程，对权柄范畴内的事项停止审媾和表决。股东会每一年该当最少召开一次集会。
第五十三条期货公司该当向客户充实提醒期货买卖的风险，在其停业场合备置期货买卖相干法例、期货买卖所营业划定规矩，并公然相干期货掮客营业流程、相干从业职员资历证实等材料供客户查阅。
第八十八条期货公司或其停业部有以下情况之一的，中国证监会及其派出机构能够根据《期货买卖办理条例》第五十九条的划定，采纳响应的羁系步伐：
期货公司的董事、初级办理职员、财政卖力人该当对年度陈述签订确认定见；法定代表人、运营办理的次要卖力人和财政卖力人该当对月度陈述签订确认定见。
第九条期货公司有联系关系干系的股东持股比例合计到达5%的，持股比例最高的股东该当契合本法子第七条划定的前提。
第十九条期货公司变动股权大概注书籍钱，单个股东大概有联系关系干系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会按照谨慎羁系准绳停止检查，做出核准大概不核准的决议。
第二十六条期货公司停业部变动停业场合的，该当妥帖处置客户的包管金和持仓，拟迁入的停业场合和拟利用的设备该当满意期货营业的需求。
第三十一条期货公司设立、变动、闭幕、停业、被打消期货营业答应大概其停业部设立、变动、停止的，期货公司该当在中国证监会指定的报刊大概媒体上通告。
（四）申请日前2个月月末的期货公司风险羁系报表，及申请日前2个月的风险羁系目标连续契合划定尺度的书面包管。
（二）期货掮客营业划定规矩不健全大概未有用施行，风险办理大概内部掌握等存在较大缺点，运营办理紊乱，能够影响期货公司连续运营大概客户买卖宁静；
（一）公司管理不健全大概未有用施行，部分大概岗亭设置存在较大缺点，枢纽营业岗亭大概职员缺位大概未实行应有职责等状况，能够影响期货公司连续运营；
首席风险官发明涉嫌占用、调用客户包管金等违法违规举动大概能够发作风险的，该当立刻向中国证监会派出机构和公司董事会陈述。
（九）近2年内未因违法违规运营受过刑事惩罚大概行政惩罚收集传媒事情室。但期货公司控股股东大概实践掌握人变动，初级办理职员变动比例超越50%，对呈现上述情况负有义务的初级办理职员和营业卖力人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司居处地的中国证监会派出机构验收及格的，可不受此限定。
期货公司该当在期货掮客条约、本公司网站和停业场合提醒客户能够经由过程期货包管金宁静存管监控机构查询效劳体系，查询期货买卖结算成果和有关期货买卖的其他信息。
中国证监会及其派出机构对期货公司及其停业部作出的整改告诉、羁系步伐和行政惩罚等，期货公司该当书面告诉部分股东。
中国证监会及其派出机构依法实行职责停止查抄时，查抄职员不得少于2人，并该当出示正当证件和查抄告诉书，不得保守所知悉的贸易机密。
第六十九条期货公司存管的期货包管金属于客户一切，除根据《期货买卖办理条例》第二十九条划转客户包管金外，制止任何单元大概小我私家以任何情势占用、调用。期货公司停业大概清理时，客户的包管金和充抵包管金的其他资产不属于停业财富大概清理财富。非因客户自己的债权大概法令、行政法例划定的其他情况，不得查封、解冻收集传媒事情室、扣划大概强迫施行客户的包管金和充抵包管金的其他资产。
第三十二条期货公司及其停业部的答应证由中国证监会同一印制。答应证副本大概副本丢失大概灭失的，期货公司该当在30日内涵中国证监会指定的报刊大概媒体上声明取消，并持刊登声明向中国证监会从头申领。
（一）未因涉嫌违法违规运营正在被有权构造查询拜访，近1年内未因违法违规运营遭到行政惩罚大概刑事惩罚；
（二）期货公司与股东之间不存在穿插持股的情况，期货公司不存在为股权受让方供给任何情势财政撑持的情况；
第六十五条期货公司之间大概期货公司与客户之间发作期货营业纠葛的，能够提请中国期货业协会收集传媒事情室、期货买卖所调整处置。
第九十二条期货公司及其停业部承受未打点开户手续的单元大概小我私家拜托停止期货买卖，大概将客户的资金账号、买卖编码借给其他单元大概小我私家利用的，赐与正告，单处大概并处3万元以下罚款。
第八十六条中国证监会及其派出机构以为期货公司能够存鄙人列情况之一的，能够请求其延聘中介效劳机构停止专项审计、评价大概出具法令定见：
第四十五条期货公司该当公道设置营业部分及其本能机能，成立买卖、结算、风险办理、财政等岗亭义务轨制，对枢纽岗亭及营业施行重点掌握，确保前、中、背景营业分隔巨潮资讯公司通告。
第三十八条期货公司该当设立董事会。董事会每一年该当最少召开2次集会。董事会合会记载该当实在、精确、完好。
《期货公司办理法子》曾经2007年3月28日中国证券监视办理委员会第203次主席办公集会审议经由过程，现予公布，自2007年4月15日起实施。
第四十条具有实施会员分级结算轨制期货买卖所结算营业资历的期货公司和独资期货公司等该当设自力董事。
（七）在近3年内作为金融机构的股东大概实践掌握人，大概作为上市公司的控股股东大概实践掌握人，没有滥用股东权益、躲避股东任务等不诚信举动。
第十八条期货公司变动注书籍钱，该当经中国证监会考核，期货公司该当向中国证监会提交以下申请质料：
期货公司开立、变动大概打消期货包管金账户的，应在当日向其居处地的中国证监会派出机构和期货包管金宁静存管监控机构存案，并经由过程划定的方法向客户表露期货包管金账户开立、变动大概打消状况。
第八十五条中国证监会及其派出机构有权采纳以下步伐，对期货公司大概停业部的运营办理、营业举动、财政情况等停止查抄：
（十二）若存在本法子第十二条第（九）项划定的情况的，还应供给期货公司居处地的中国证监会派出机构出具的整改验收及格的专项定见书。
第四十二条期货公司章程该当就法定代表人对外代表公司停止运营举动时，违背董事会决议的公司运营方案和期货包管金宁静存管、风险办理、内部掌握等轨制大概其他董事会决定的举动，划定法定代表人该当负担的义务与响应的义务追查法式。
自力董事该当服从法令、行政法例和中国证监会的划定，服从公司章程，对期货公司负有忠厚任务和勤奋任务，保护客户、期货公司和部分股东的正当权益。期货公司的其他董事、监事和初级办理职员该当主动共同、辅佐自力董事实行职责。
第二十四条期货公司申请设立停业部，该当向拟设立停业部地点地的中国证监会派出机构提交以下申请质料：
第四十四条期货公司的董事长、总司理、首席风险官之间不得存在近支属干系。董事长和总司理不得由一人兼任。
第七十三条期货公司该当根据期货包管金宁静存管监控的划定，实时向期货包管金宁静存管监控机构报送信息。
（一）实收本钱和净资产均不低于群众币3000万元，连续运营2个以上完好的管帐年度，在近来2个管帐年度内最少1个管帐年度红利；大概实收本钱和净资产均不低于群众币2亿元。
第四十七条期货公司该当根据中国证监会的划定对停业部实施同一结算、同一风险办理、同一资金挑唆、同一财政办理和管帐核算，成立标准、完美的停业部岗亭义务轨制和营业操纵规程。
（六）初级办理职员近2年内未受过刑事惩罚，未因违法违规运营受过行政惩罚，无不良信誉记载，且不存在因涉嫌违法违规运营正在被有权构造查询拜访的情况。
第二十条期货公司变动法定代表人，拟任法定代表人该当具有任职资历。期货公司该当向居处地的中国证监会派出机构提交以下申请质料：
（四） 以合伙、协作、联营方法设立停业部，大概将停业部承包、出租给别人，大概违背停业部集合同一办理划定；
第四十九条期货公司该当遵照诚笃信誉准绳，以专业的妙技，勤奋尽责地施行客户的拜托，保护客户的正当权益。
期货公司的控股股东、实践掌握人不得逾越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、初级办理职员，大概不法干涉客户包管金存管、买卖、结算、风险办理、财政管帐和停业部办理等运营办理举动。
第六十六条客户与期货公司的拜托干系停止的，该当打点相干的销户手续。期货公司不得将客户未登记的资金账号、买卖编码借给别人利用。
第七十六条客户在期货买卖中违约形成包管金不敷的，期货公司该当以风险筹办金和自有资金垫付，不得占用其他客户的包管金。
期货包管金账户是指期货公司在期货包管金存管银行开立的用于寄存和办理客户包管金的公用存款账户，包罗期货公司在期货买卖所地点地开立的、用于与期货买卖所打点期货营业资金来往的公用资金账户。
（八） 违背中国证监会有关结算营业办理划定，操纵结算营业干系损伤其他期货公司及其客户正当权益；
（三）中国证监会及其派出机构、期货买卖所、期货包管金宁静存管监控机构和中国期货业协会的事情职员及其夫妇。
第九十三条管帐师事件所、状师事件所、资产评价机构等中介效劳机构不根据划定实行陈述任务，供给大概出具的陈述、质料、定见不完好，责令矫正，充公营业支出，单处大概并处3万元以下罚款。对间接卖力的主管职员和其他义务职员赐与正告，并处3万元以下罚款。
中国证监会派出机构有来由以为管帐师事件所分歧适处置期货公司审计营业的，能够请求期货公司予以改换。
第二十七条期货公司停业部停止的，该当先行妥帖处置该停业部客户的包管金和其他资产，结清期货营业并停止运营举动。
期货公司有联系关系干系的股东持股比例合计到达100%的，持股比例最高的股东该当契合本法子第八条划定的前提。
第六十四条期货公司该当成立、健全客户赞扬处置轨制。期货公司该当将客户的赞扬质料及处置成果存档。
期货公司被打消一切期货营业答应的，该当妥帖处置客户的包管金和其他资产，结清期货营业；公司持续存续的，该当依法打点称号、停业范畴和公司章程等工商变动注销，存续公司不得持续以期货公司名义处置期货营业，其称号中不得有“期货”大概近似字样。
第四十一条期货公司该当根据《公司法》的划定设立监事会或监事，实在保证监事会和监事对公司运营状况的知情权。监事会大概监事该当根据《公司法》和公司章程的划定实行其职责。
（二） 不根据划定变动大概打消期货包管金账户，大概不根据划定的方法向客户表露期货包管金账户信息。
第七十一条期货公司存管的客户包管金该当全额寄存在期货包管金账户和期货买卖所公用结算账户内，严禁在期货包管金账户和期货买卖所公用结算账户以外寄存客户包管金。
（一）公司或其董事、监事、初级办理职员因涉嫌严重违法违规被有权构造备案查询拜访大概采纳强迫步伐；
第九十一条未经中国证监会核准，任何小我私家大概单元及其联系关系人擅矜持有期货公司5%以上股权，大概经由过程供给虚伪申请质料等方法成为期货公司股东，情节严峻的，赐与正告，单处大概并处3万元以下罚款。
第八条设立期货公司，持有100%股权的股东除该当契合本法子第七条划定的前提外，净本钱该当不低于群众币10亿元；股东分歧用净本钱大概相似目标的，净资产该当不低于群众币15亿元。
发作影响大概能够影响期货公司运营办理、财政情况大概客户资产宁静的严重变乱的，期货公司该当立刻向中国证监会派出机构陈述，阐明变乱的原因、今朝的形态、能够发作的结果和应对计划大概步伐。
第一条为了标准期货公司的运营举动，增强对期货公司的监视办理，庇护客户的正当权益，增进期货市场主动稳妥开展，按照《公司法》和《期货买卖办理条例》等法令、行政法例，订定本法子。
第九十条期货公司的股东、实践掌握人或其他联系关系人有以下情况之一的，中国证监会及其派出机构能够责令其限日整改：
（一）审议并决议客户包管金宁静存管轨制，确保客户包管金存管契合有关客户资产庇护和期货包管金宁静存管监控的各项请求；
第八十一条期货公司延聘大概解职管帐师事件所的，该当自作出决议之日起5个事情日外向其居处地的中国证监会派出机构陈述；解职管帐师事件所的，该当阐明来由。
期货公司规复停业的，该当契合期货公司连续性运营划定规矩。开业限期届满后，期货公司仍未能规复停业大概仍不契合连续性运营划定规矩的，中国证监会能够按照《期货买卖办理条例》第二十一条第一款的划定登记其期货营业答应证。
第五十五条客户需求拜托别人打点下达指令、挑唆资金等事项的，该当在期货掮客条约中指定受托人及明白其受托权限，商定联系方法、指令下达方法并预留受托人具名。
期货公司该当向停业部地点地的中国证监会派出机构提交关于变动卖力人申请书和拟任卖力人任职资历证实。
（十一）控股股东和实践掌握人近2年内未受过刑事惩罚，未因违法违规运营受过行政惩罚，且不存在因涉嫌违法违规运营正在被有权构造备案查询拜访的情况。
第三条期货公司该当服从法令、行政法例和中国证券监视办理委员会（以下简称中国证监会）的划定，谨慎运营，实行对客户的诚信赖务。
有关开户、变动、销户的客户材料档案该当自期货掮客条约停止之日起最少保留20年；买卖指令记载、买卖结算记载、错单记载、客户赞扬档案和其他营业记载该当最少保留20年。
期货公司该当在期货掮客条约、本公司网站和停业场合提醒客户能够经由过程中国期货业协会网站查询其从业职员资历公示信息。
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